اطلاعات این فرم محرمانه محسوب شده و در اختیار اشخاص غیر مجاز قرار داده نمیشود. تکمیل قسمت های ستاره دار الزامی و سایر قسمت ها اختیاری است.
بخش های مشترک این فرم باید توسط مشتری یا نماینده تکمیل شود سایر بخش ها که با عبارت های "اطلاعات مشتری" و "اطلاعات نماینده" مشخص شده است با توجه به نقش شخص تکمیل کننده (مشتری یا نماینده) بخش مربوط به شخص تکمیل گردد.
نماینده شخص حقوقی و اشخاص مجاز به ارائه سفارش از طرف شخص حقوقی، طبق تبصره 1 بند 4-2-1 ماده 4 دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه، باید طبق ضوابط مقرر در مورد اشخاص حقیقی مورد شناسایی قرار گیرند.
تذکر1: حساب اعلام شده بایستی در یک بانک ایرانی و بنام مشتری باشد و کارگزار از پذیرفتن حساب یا حساب های مشترک معذور است.
تذکر2: مطالبات مشتری از کارگزاری صرفاً به حساب اعلام شده مذکور واریز خواهد شد، مگر در صورتی که مشتری حساب بانکی جدیدی را کتبا به کارگزاری اعلام نماید که در این صورت به حساب جایگزین وی واریز خواهد شد.
